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“理性投資,從我做起”投資者教育專項活動——案例分析:異常交易,交易被停

發(fā)布時間 : 2018-04-17

案情摘要:
        2018年3月投資者王某開盤1分鐘內(nèi)即連續(xù)買入XX股票5筆,累計成交15.78萬股,主動成交量占時間段內(nèi)該股總成交量的68.37%,導致該股時間段內(nèi)漲幅達4.04%。券商合規(guī)系統(tǒng)形成異常預警,同時當天收到交易所下發(fā)《市場監(jiān)察暫停交易函》,王某賬戶立即被交易所實行暫停交易。
風險揭示:
        投資者上述行為屬大額申報,連續(xù)申報及密集申報,影響證券交易價格的異常交易行為,所以被交易所實行暫停交易的監(jiān)管措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定如果該投資者繼續(xù)出現(xiàn)異常,可能會被限制交易或被認定為不合格投資者等。投資過程中,投資者需了解相關(guān)規(guī)則,積極接受合法證券經(jīng)營機構(gòu)的投資者教育,提高合法合規(guī)意識和風險識別能力,共同維護市場秩序。
 
         *本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號“國信證券珠海分公司”